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發(fā)文號(hào)：滬科合（2009）012號(hào)

各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)《上海市人民政府關(guān)于實(shí)施<上海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）>若干配套政策的通知》（滬府發(fā)〔2006〕12號(hào)），推進(jìn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購(gòu)，激勵(lì)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的研究與應(yīng)用，本市建立自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定制度�，F(xiàn)發(fā)布實(shí)施《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法（試行）》。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

上海市財(cái)政局

二○○九年三月二十七日

上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法（試行）

    為貫徹落實(shí)《上海市人民政府關(guān)于實(shí)施<上海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）>若干配套政策的通知》（滬府發(fā)[2006]12號(hào)），建立本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定制度，規(guī)范本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作，制定本辦法。

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《上海市人民政府關(guān)于實(shí)施<上海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）>若干配套政策的通知》（滬府發(fā)[2006]12號(hào)），建立本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定制度，規(guī)范本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的自主創(chuàng)新產(chǎn)品是指本市企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)生產(chǎn)或開發(fā)的擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且具有潛在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，包括首次提出、采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思、掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝研制生產(chǎn)的全新型（首創(chuàng)型）產(chǎn)品，或應(yīng)用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思，在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等任一方面比老產(chǎn)品有根本性改進(jìn)，使產(chǎn)品性能、功能、節(jié)能降耗、減排環(huán)保等明顯優(yōu)于同類產(chǎn)品的改進(jìn)型產(chǎn)品。

　　第三條 上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作遵循公開、公正、公平和科學(xué)的原則。上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"市科委"）會(huì)同上海市發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"市發(fā)展改革委"）和上海市財(cái)政局（以下簡(jiǎn)稱"市財(cái)政局"）對(duì)上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定，公布《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》。市財(cái)政局會(huì)同市科委、市發(fā)展改革委確定《上海市政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

　　第四條 本市政府采購(gòu)、重大工程采購(gòu)以及其他使用財(cái)政性資金采購(gòu)重大裝備和產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購(gòu)列入《上海市政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品。對(duì)于具有較大市場(chǎng)潛力并需要重點(diǎn)扶持的試制品和首次投向市場(chǎng)的產(chǎn)品，可以通過(guò)政府采購(gòu)方式由采購(gòu)人或政府進(jìn)行首購(gòu)。

　　第二章 申請(qǐng)條件

　　第五條 凡依法在本市登記注冊(cè)的具有法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位均可申請(qǐng)認(rèn)定。

　　第六條 申請(qǐng)認(rèn)定的上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品，應(yīng)同時(shí)符合以下條件：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，符合本市產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。

　�。ǘ┊a(chǎn)品具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且權(quán)益狀況明確。產(chǎn)品具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指，申請(qǐng)單位經(jīng)過(guò)其主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在我國(guó)依法擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，或依法通過(guò)受讓取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或獨(dú)占許可權(quán)。

　�。ㄈ┊a(chǎn)品具有自主品牌，即申請(qǐng)單位擁有該產(chǎn)品注冊(cè)商標(biāo)的所有權(quán)。

　�。ㄋ模┊a(chǎn)品創(chuàng)新程度高，掌握產(chǎn)品生產(chǎn)的核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝，屬全新型、或本市首創(chuàng)型產(chǎn)品，或?qū)俑拘�、重大性改進(jìn)型產(chǎn)品，或?qū)賴?guó)內(nèi)外率先推出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。

　�。ㄎ澹┊a(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，在同類產(chǎn)品中處于國(guó)際領(lǐng)先或國(guó)際先進(jìn)或國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。

　�。┊a(chǎn)品質(zhì)量可靠，通過(guò)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)或本市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門資質(zhì)認(rèn)定的實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)的檢測(cè)。屬國(guó)家有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品（如：醫(yī)藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、計(jì)量器具、壓力容器、郵電通信等產(chǎn)品），必須具有國(guó)務(wù)院相關(guān)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可；屬國(guó)家實(shí)施強(qiáng)制性認(rèn)證的產(chǎn)品，必須通過(guò)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。

　�。ㄆ撸┊a(chǎn)品具有潛在的經(jīng)濟(jì)效益和較大的市場(chǎng)前景。

　　第七條 自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定申報(bào)材料包括：

　�。ㄒ唬┥虾Ｊ凶灾鲃�(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定申報(bào)表；

　�。ǘ┢髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的副本或復(fù)印件。若屬中外合資企業(yè)，應(yīng)提供在工商管理部門注冊(cè)登記的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　�。ㄈ┍匦璧南嚓P(guān)證明材料：

　　1、關(guān)于產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益狀況和品牌狀況的有效證明文件，涉及多個(gè)單位的，應(yīng)提交與產(chǎn)品技術(shù)歸屬及權(quán)限有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)合同或協(xié)議；

　　2、市級(jí)以上法定檢測(cè)單位提供的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測(cè)報(bào)告。特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書；

　　3、申請(qǐng)單位財(cái)務(wù)部門出具的產(chǎn)品銷售合同（協(xié)議）、單據(jù)和經(jīng)濟(jì)效益的證明（申報(bào)首購(gòu)的產(chǎn)品除外）；

　　4、二份以上用戶使用（試用）報(bào)告（申報(bào)首購(gòu)的產(chǎn)品除外）；

　　5、涉及環(huán)保的產(chǎn)品，提交環(huán)保達(dá)標(biāo)證明；

　�。ㄋ模┹o助說(shuō)明材料：為對(duì)申請(qǐng)表、產(chǎn)品和企業(yè)作進(jìn)一步說(shuō)明，申報(bào)單位可視具體情況自愿選擇提交。一般包括：獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)證明、科技成果或新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定證書、獲得國(guó)家或省級(jí)部門立項(xiàng)支持的證明、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品的采用標(biāo)準(zhǔn)證明等輔助說(shuō)明材料。

　　第三章 申報(bào)和認(rèn)定程序

　　第八條 自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作每年進(jìn)行一次。由市科委公布當(dāng)年申報(bào)產(chǎn)品的通知和受理截止時(shí)間。

　　第九條 申請(qǐng)認(rèn)定自主創(chuàng)新產(chǎn)品的單位按要求填寫《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定申報(bào)表》并附所需材料，報(bào)企業(yè)所在的區(qū)縣科技主管部門。區(qū)縣科技主管部門對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核，簽署意見后上報(bào)市科委。

　　第十條 市科委會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局對(duì)上報(bào)的產(chǎn)品組織開展評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審定，形成上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品初步名單，并向社會(huì)公示，公示期為15日。

　　第十一條 公示無(wú)異議的，市科委會(huì)同市財(cái)政局、市發(fā)展改革委正式編入《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，向申報(bào)單位頒發(fā)《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品證書》。市財(cái)政局會(huì)同市科委、市發(fā)展改革委在獲得認(rèn)定的上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品范圍內(nèi)，確定《上海市政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，并向社會(huì)公告。

　　自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)定證書有效期一般為四年。

　　第十二條 對(duì)有異議的產(chǎn)品，任何單位和個(gè)人可向市科委申述，市科委根據(jù)情況進(jìn)行調(diào)查或組織復(fù)審，并反饋調(diào)查結(jié)果。

　　第四章 附則

　　第十三條 市科委對(duì)申報(bào)單位和管理部門進(jìn)行信用記錄和監(jiān)督管理。對(duì)弄虛作假或采取不正當(dāng)手段騙取認(rèn)定證書的單位，將撤銷其自主創(chuàng)新產(chǎn)品證書，三年內(nèi)取消其申報(bào)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的資格。

　　管理部門及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格保守認(rèn)定產(chǎn)品的技術(shù)秘密。對(duì)認(rèn)定管理工作中弄虛作假、出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，或以權(quán)謀私的工作人員，將取消其承擔(dān)或參與認(rèn)定管理工作的資格，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

　　第十四條 本市認(rèn)定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品，依據(jù)《國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法》之規(guī)定向科技部推薦，納入國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄。

　　第十五條 國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄公布后，本辦法將根據(jù)國(guó)家的相關(guān)要求進(jìn)行操作。

　　第十六條 本辦法由市科委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條 本辦法自2009年5月1日起試行。

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