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最新新聞浦東新區(qū)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金試點(diǎn)方案
一、指導(dǎo)思想
浦東開發(fā)開放16年來,科技創(chuàng)新領(lǐng)域已初步形成了研發(fā)創(chuàng)新功能、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高科技人才的聚集優(yōu)勢,為進(jìn)一步建設(shè)創(chuàng)新浦東、和諧浦東、國際化浦東,構(gòu)筑區(qū)域創(chuàng)新體系,按照中央和市委、市政府對浦東建設(shè)自主創(chuàng)新示范引領(lǐng)區(qū)的要求,抓住浦東綜合配套改革的機(jī)遇,積極開展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”)試點(diǎn)工作,著力構(gòu)建創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資體系,不斷深化浦東科技體制改革,加快完善區(qū)域創(chuàng)新體系。
二、功能定位
浦東引導(dǎo)基金,是參照有關(guān)創(chuàng)新型國家的成功經(jīng)驗(yàn),依據(jù)國家有關(guān)政策,結(jié)合浦東實(shí)際,為促進(jìn)浦東創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資體系發(fā)展而設(shè)立的政府專項(xiàng)資金。引導(dǎo)基金的主要作用:
(一)聚集創(chuàng)業(yè)風(fēng)險資本和投資管理機(jī)構(gòu)。通過引導(dǎo)基金運(yùn)作,引導(dǎo)國內(nèi)外的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險資本集聚浦東,吸引海內(nèi)外一流的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資專業(yè)人才聚集浦東,使浦東成為創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的高地。
(二)激活創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資市場。引導(dǎo)基金不以營利為目的,在市場缺位時起著補(bǔ)位作用。在與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險資本合作時,適度分擔(dān)風(fēng)險,鼓勵創(chuàng)業(yè)風(fēng)險資本投向急需資金的早期、中期創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)。在條件成熟時引導(dǎo)基金優(yōu)先退出,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。通過引導(dǎo)基金的介入,鼓舞投資者的信心,增加企業(yè)獲得創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資的機(jī)會。通過成功創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的示范效應(yīng),以及引導(dǎo)基金的直接帶動,引導(dǎo)國內(nèi)民間資金形成創(chuàng)業(yè)風(fēng)險資本,投入浦東高科技企業(yè),使浦東成為國內(nèi)風(fēng)險資本的募集中心。
(三)推動浦東高科技產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展。通過引導(dǎo)基金,利用創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的綜合能力,在生物醫(yī)藥、集成電路、軟件、新能源與新材料、科技能也等領(lǐng)域優(yōu)選一批企業(yè),加大扶持力度,促其加快發(fā)展。通過創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的作用,從國內(nèi)外引進(jìn)一批快速成長型企業(yè),確立和鞏固浦東在相關(guān)領(lǐng)域的優(yōu)勢地位,推動浦東高科技產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展。
三、引導(dǎo)基金的設(shè)立和規(guī)模
(一)新區(qū)財(cái)政投入規(guī)模。根據(jù)區(qū)委、區(qū)政府關(guān)于加快推進(jìn)自主創(chuàng)新的決定精神,“十一五”期間,新區(qū)財(cái)政投入10億元,并積極爭取其他來源,形成規(guī)模達(dá)20億元的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金。
(二)引導(dǎo)基金的其他來源。積極爭取國家有關(guān)部委、市有關(guān)部門、政策性金融機(jī)構(gòu)加入引導(dǎo)基金。
(三)引導(dǎo)基金的業(yè)務(wù)板塊。引導(dǎo)基金分為生物醫(yī)藥、集成電路、軟件、新能源與新材料、科技農(nóng)業(yè)等5大業(yè)務(wù)板塊,按照統(tǒng)一的運(yùn)行和管理規(guī)則,與上述產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的若干家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金及其管理機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。
四、引導(dǎo)基金的運(yùn)作
引導(dǎo)基金參照委托管理的模式運(yùn)作,政府原則上不直接進(jìn)行項(xiàng)目投資決策。浦東科技投資公司(以下簡稱“浦東科投”)為引導(dǎo)基金的操作主體。
引導(dǎo)基金通過以下方式與優(yōu)選的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金及其管理機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系:
(一)與專業(yè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金建立契約合作關(guān)系。以此作為引導(dǎo)基金運(yùn)行的主要方式,對有意到浦東開展業(yè)務(wù)的海內(nèi)外創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金,由引導(dǎo)基金與其簽訂合作投資協(xié)議,確定投資比例與合作關(guān)系,由其管理機(jī)構(gòu)決策,共同向浦東的高科技企業(yè)及項(xiàng)目投資。
(二)作為專業(yè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金的出資人。依據(jù)海內(nèi)外創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請,引導(dǎo)基金以一定的比例關(guān)系,與海內(nèi)外其他出資人共同出資,設(shè)立優(yōu)先投向浦東企業(yè)的專業(yè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金,并共同委托該管理機(jī)構(gòu)(應(yīng)具有國際基金運(yùn)作管理經(jīng)驗(yàn),有優(yōu)良業(yè)績的管理團(tuán)隊(duì))進(jìn)行該投資基金的管理,該投資基金的法律形態(tài)可以示公司制的(國內(nèi)),也可以是合伙制的(離岸)。此為引導(dǎo)基金運(yùn)行的可選擇模式,采用此模式須獲得新區(qū)政府的批準(zhǔn)。
引導(dǎo)基金無論采用何種方式與專業(yè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金及其管理機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系,該基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件是:以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù),具有較強(qiáng)管理團(tuán)隊(duì)和資金募集能力,具有在海外管理創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金的成功經(jīng)驗(yàn),在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得過優(yōu)良管理業(yè)績,在國內(nèi)外有一定的知名度和影響度,無任何不良記錄。
引導(dǎo)基金在運(yùn)行過程中發(fā)生的管理費(fèi)用、投資損益等,比照國際慣例和行業(yè)規(guī)范處理。
五、引導(dǎo)基金的管理
(一)設(shè)立浦東引導(dǎo)基金管理委員會(以下簡稱“管委會”),作為引導(dǎo)基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)決定引導(dǎo)基金的自己計(jì)劃、管理制度、運(yùn)行方式、績效獎懲等重大事項(xiàng)。目前,暫由浦東新區(qū)科技發(fā)展基金理事會履行管委會職責(zé)。
(二)設(shè)立浦東引導(dǎo)基金理事會(以下簡稱“理事會”),由國際知名創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資管理專家、新區(qū)以外的引導(dǎo)基金出資人代表、新區(qū)政府部門有關(guān)人員組成,主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金涉及政府層面的日常管理決策,包括選擇合作方、監(jiān)督合作方的運(yùn)作績效、協(xié)調(diào)解決運(yùn)作中的有關(guān)問題等,并定期向基管委報告年度運(yùn)作情況。
(三)引導(dǎo)基金操作主體的職責(zé)。由浦東科投承擔(dān)引導(dǎo)基金出資主體和理事會常設(shè)機(jī)構(gòu)的職能,具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)行的日常事務(wù)性工作,加強(qiáng)投資項(xiàng)目的跟蹤服務(wù)和運(yùn)行的規(guī)范性監(jiān)察。
(四)合作方選擇程序。在海內(nèi)外創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金及其管理機(jī)構(gòu)表明與引導(dǎo)基金合作的意向后,由浦東科投對該管理機(jī)構(gòu)的資信進(jìn)行評估,并就與其建立合作關(guān)系的方式提出建議,提交理事會審定,其中涉及引導(dǎo)基金作為風(fēng)險投資基金出資人的,須經(jīng)管委會審核并報區(qū)政府批準(zhǔn)后,由浦東科投于對方嗟商合同或合作協(xié)議,提交理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
六、引導(dǎo)基金的績效評估
按照引導(dǎo)基金功能定位明確“聚集創(chuàng)業(yè)風(fēng)險資本和投資管理機(jī)構(gòu)、激活創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資市場、推動浦東高科技產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展”等方面的作用,以引導(dǎo)基金及其相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)作效果,作為對其績效評估的基本依據(jù)。
(一)對合作對象的評估。主要內(nèi)容:一是其履行雙方合作協(xié)議的狀況;二是其投資于浦東的資金和項(xiàng)目數(shù)量;三是項(xiàng)目識別的水平,包括投資成功率、被投資企業(yè)的成長情況等;四是其是否存在違規(guī)行為等。由浦東科投牽頭進(jìn)行評估,原則上每年1次,評估結(jié)果報理事會審定。對評估合格的,按照協(xié)議支付管理費(fèi)并進(jìn)行投資收益分配;不合格的,按照有關(guān)規(guī)定解除合作關(guān)系;對未盡到管理義務(wù)而導(dǎo)致?lián)p失的,按協(xié)議和相關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。在協(xié)議有效履行的前提下,投資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險時,引導(dǎo)基金按照協(xié)議應(yīng)該承擔(dān)的損失,經(jīng)理事會審議并報管委會批準(zhǔn)后,按有關(guān)規(guī)定核銷。
(二)對引導(dǎo)基金整體績效的評估。新區(qū)科委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和指導(dǎo)引導(dǎo)基金整體框架的健康運(yùn)行,每年向新區(qū)政府提交引導(dǎo)基金運(yùn)行的情況報告,包括運(yùn)行規(guī)范性、項(xiàng)目投資情況及重大事項(xiàng)等內(nèi)容;每2-3年組織一次對引導(dǎo)基金整體績效的評估,并對引導(dǎo)基金運(yùn)作的整體績效承擔(dān)責(zé)任。
浦東新區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會
二○○六年
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公安備案號:31011502009041