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發(fā)文號：滬科合（2009）012號

各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實《上海市人民政府關(guān)于實施<上海中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）>若干配套政策的通知》（滬府發(fā)〔2006〕12號），推進(jìn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購，激勵自主創(chuàng)新產(chǎn)品的研究與應(yīng)用，本市建立自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定制度�，F(xiàn)發(fā)布實施《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法（試行）》。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會

上海市發(fā)展和改革委員會

上海市財政局

二○○九年三月二十七日

上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法（試行）

    為貫徹落實《上海市人民政府關(guān)于實施<上海中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）>若干配套政策的通知》（滬府發(fā)[2006]12號），建立本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定制度，規(guī)范本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作，制定本辦法。

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實《上海市人民政府關(guān)于實施<上海中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）>若干配套政策的通知》（滬府發(fā)[2006]12號），建立本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定制度，規(guī)范本市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的自主創(chuàng)新產(chǎn)品是指本市企業(yè)或科研機構(gòu)生產(chǎn)或開發(fā)的擁有自主知識產(chǎn)權(quán)且具有潛在市場競爭力的產(chǎn)品，包括首次提出、采用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思、掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝研制生產(chǎn)的全新型（首創(chuàng)型）產(chǎn)品，或應(yīng)用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思，在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等任一方面比老產(chǎn)品有根本性改進(jìn)，使產(chǎn)品性能、功能、節(jié)能降耗、減排環(huán)保等明顯優(yōu)于同類產(chǎn)品的改進(jìn)型產(chǎn)品。

　　第三條 上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作遵循公開、公正、公平和科學(xué)的原則。上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱"市科委"）會同上海市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱"市發(fā)展改革委"）和上海市財政局（以下簡稱"市財政局"）對上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定，公布《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》。市財政局會同市科委、市發(fā)展改革委確定《上海市政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，實行動態(tài)管理。

　　第四條 本市政府采購、重大工程采購以及其他使用財政性資金采購重大裝備和產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購列入《上海市政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品。對于具有較大市場潛力并需要重點扶持的試制品和首次投向市場的產(chǎn)品，可以通過政府采購方式由采購人或政府進(jìn)行首購。

　　第二章 申請條件

　　第五條 凡依法在本市登記注冊的具有法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位均可申請認(rèn)定。

　　第六條 申請認(rèn)定的上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品，應(yīng)同時符合以下條件：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品符合國家有關(guān)法律法規(guī)，符合本市產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。

　�。ǘ┊a(chǎn)品具有自主知識產(chǎn)權(quán)，且權(quán)益狀況明確。產(chǎn)品具有自主知識產(chǎn)權(quán)是指，申請單位經(jīng)過其主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新活動，在我國依法擁有知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，或依法通過受讓取得知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)或獨占許可權(quán)。

　�。ㄈ┊a(chǎn)品具有自主品牌，即申請單位擁有該產(chǎn)品注冊商標(biāo)的所有權(quán)。

　�。ㄋ模┊a(chǎn)品創(chuàng)新程度高，掌握產(chǎn)品生產(chǎn)的核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝，屬全新型、或本市首創(chuàng)型產(chǎn)品，或?qū)俑拘�、重大性改進(jìn)型產(chǎn)品，或?qū)賴鴥?nèi)外率先推出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。

　�。ㄎ澹┊a(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)，在同類產(chǎn)品中處于國際領(lǐng)先或國際先進(jìn)或國內(nèi)領(lǐng)先水平。

　　（六）產(chǎn)品質(zhì)量可靠，通過國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會或本市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門資質(zhì)認(rèn)定的實驗室和檢查機構(gòu)的檢測。屬國家有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品（如：醫(yī)藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、計量器具、壓力容器、郵電通信等產(chǎn)品），必須具有國務(wù)院相關(guān)行業(yè)主管部門批準(zhǔn)頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可；屬國家實施強制性認(rèn)證的產(chǎn)品，必須通過強制性產(chǎn)品認(rèn)證。

　�。ㄆ撸┊a(chǎn)品具有潛在的經(jīng)濟(jì)效益和較大的市場前景。

　　第七條 自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定申報材料包括：

　　（一）上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定申報表；

　　（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的副本或復(fù)印件。若屬中外合資企業(yè)，應(yīng)提供在工商管理部門注冊登記的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　（三）必需的相關(guān)證明材料：

　　1、關(guān)于產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益狀況和品牌狀況的有效證明文件，涉及多個單位的，應(yīng)提交與產(chǎn)品技術(shù)歸屬及權(quán)限有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)合同或協(xié)議；

　　2、市級以上法定檢測單位提供的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測報告。特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、強制性產(chǎn)品認(rèn)證證書；

　　3、申請單位財務(wù)部門出具的產(chǎn)品銷售合同（協(xié)議）、單據(jù)和經(jīng)濟(jì)效益的證明（申報首購的產(chǎn)品除外）；

　　4、二份以上用戶使用（試用）報告（申報首購的產(chǎn)品除外）；

　　5、涉及環(huán)保的產(chǎn)品，提交環(huán)保達(dá)標(biāo)證明；

　　（四）輔助說明材料：為對申請表、產(chǎn)品和企業(yè)作進(jìn)一步說明，申報單位可視具體情況自愿選擇提交。一般包括：獲得科技獎勵證明、科技成果或新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定證書、獲得國家或省級部門立項支持的證明、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品的采用標(biāo)準(zhǔn)證明等輔助說明材料。

　　第三章 申報和認(rèn)定程序

　　第八條 自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作每年進(jìn)行一次。由市科委公布當(dāng)年申報產(chǎn)品的通知和受理截止時間。

　　第九條 申請認(rèn)定自主創(chuàng)新產(chǎn)品的單位按要求填寫《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定申報表》并附所需材料，報企業(yè)所在的區(qū)縣科技主管部門。區(qū)縣科技主管部門對申報材料進(jìn)行審核，簽署意見后上報市科委。

　　第十條 市科委會同市發(fā)展改革委、市財政局對上報的產(chǎn)品組織開展評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行審定，形成上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品初步名單，并向社會公示，公示期為15日。

　　第十一條 公示無異議的，市科委會同市財政局、市發(fā)展改革委正式編入《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，向申報單位頒發(fā)《上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品證書》。市財政局會同市科委、市發(fā)展改革委在獲得認(rèn)定的上海市自主創(chuàng)新產(chǎn)品范圍內(nèi)，確定《上海市政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》，并向社會公告。

　　自主創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)定證書有效期一般為四年。

　　第十二條 對有異議的產(chǎn)品，任何單位和個人可向市科委申述，市科委根據(jù)情況進(jìn)行調(diào)查或組織復(fù)審，并反饋調(diào)查結(jié)果。

　　第四章 附則

　　第十三條 市科委對申報單位和管理部門進(jìn)行信用記錄和監(jiān)督管理。對弄虛作假或采取不正當(dāng)手段騙取認(rèn)定證書的單位，將撤銷其自主創(chuàng)新產(chǎn)品證書，三年內(nèi)取消其申報自主創(chuàng)新產(chǎn)品的資格。

　　管理部門及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格保守認(rèn)定產(chǎn)品的技術(shù)秘密。對認(rèn)定管理工作中弄虛作假、出現(xiàn)重大錯誤，或以權(quán)謀私的工作人員，將取消其承擔(dān)或參與認(rèn)定管理工作的資格，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究法律責(zé)任。

　　第十四條 本市認(rèn)定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品，依據(jù)《國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定管理辦法》之規(guī)定向科技部推薦，納入國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄。

　　第十五條 國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄公布后，本辦法將根據(jù)國家的相關(guān)要求進(jìn)行操作。

　　第十六條 本辦法由市科委、市財政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條 本辦法自2009年5月1日起試行。